INFORME JUNTA DIRECTIVA
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1. Presentación por el Oficial de Cumplimiento
Tengo el honor de presentar ante la Honorable Junta Directiva la documentación necesaria para la aprobación de políticas, procedimientos, manuales, matrices e informes, así como para demostrar las herramientas tecnológicas que hemos implementado para la gestión y mantenimiento del sistema "Integrity". Este conjunto de documentos y herramientas constituye la columna vertebral de nuestra estrategia integral para asegurar la integridad corporativa y gestionar eficientemente los riesgos asociados a nuestras operaciones.
La información que se presenta ha sido meticulosamente preparada para cumplir con los más altos estándares de transparencia y cumplimiento, y refleja nuestro compromiso constante con la excelencia en la gestión de riesgos. Las herramientas tecnológicas, por su parte, han sido seleccionadas y configuradas para optimizar los procesos de monitoreo y control, asegurando que el sistema "Integrity" sea robusto y eficaz.
Solicito a cada miembro de la Junta Directiva revisar detalladamente los materiales provistos y participar activamente en la discusión y votación de cada elemento, para garantizar que nuestras políticas y procedimientos no solo cumplan con las expectativas regulatorias, sino que también alineen con los objetivos estratégicos de nuestra organización y los principios de gobernanza corporativa.
Espero que la presentación de estos documentos y herramientas tecnológicas reciba su aprobación y que juntos podamos continuar fortaleciendo la integridad y seguridad de nuestra corporación. Agradezco de antemano su compromiso y dedicación en este proceso crucial para nuestro éxito continuado.
En el siguiente video, presentaré de manera metódica este informe junto con nuestras herramientas tecnológicas implementadas. Esta presentación ha sido cuidadosamente preparada para ofrecer una visión clara y detallada de los avances y mejoras en nuestro sistema "Integrity". A través de este enfoque estructurado, demostraremos cómo las herramientas tecnológicas han sido integradas efectivamente para optimizar la gestión y mantenimiento de nuestros procesos de cumplimiento y gestión de riesgos. Espero que la información proporcionada en este video sea de su interés y contribuya a una mejor comprensión y evaluación de las estrategias que estamos implementando para fortalecer la integridad y la seguridad corporativa.
2. Capacitación a Junta Directiva
Como parte del cumplimiento de las obligaciones impuestas por la Superintendencia de Sociedades en relación con el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SAGRILAFT) y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE), hemos desarrollado dos recursos formativos esenciales para la Junta Directiva. El primer video es una capacitación detallada sobre el SAGRILAFT, que proporciona una visión integral de las responsabilidades específicas, los mecanismos de control y las prácticas recomendadas para identificar y gestionar eficazmente los riesgos asociados a estas actividades ilícitas. El segundo video se enfoca en el PTEE, destacando la importancia de fomentar una cultura de transparencia y ética en todas las operaciones corporativas, con un énfasis especial en la prevención del soborno y la corrupción. Estos videos no solo están diseñados para cumplir con los requisitos regulatorios, sino también para reforzar el compromiso de nuestra junta con la integridad y la gestión proactiva del riesgo, asegurando así una supervisión efectiva y alineada con las mejores prácticas y normativas vigentes.
3. Informe de Resultados a Junta Directiva
En el contexto de nuestro compromiso inquebrantable con el cumplimiento normativo y la gestión integral de riesgos, nos complace presentar el Dashboard RISKBI, una solución tecnológica de vanguardia diseñada específicamente para fortalecer nuestra capacidad de monitoreo y respuesta frente a los riesgos asociados al lavado de activos, financiación del terrorismo y otras actividades ilícitas. Este sistema avanzado encapsula nuestro enfoque proactivo y basado en datos para la gestión de riesgos, integrando de manera efectiva el conocimiento detallado y la segmentación de contrapartes en un solo punto de análisis.
RISKBI no solo sintetiza datos críticos en tiempo real para proporcionar una visión completa y actualizada de las incidencias relevantes, sino que también destaca los ítems más importantes bajo los sistemas SAGRILAFT y PTEE, facilitando así la toma de decisiones estratégicas y el cumplimiento regulatorio. Este dashboard representa un paso significativo hacia la optimización de nuestras operaciones y la consolidación de una cultura de transparencia y responsabilidad en todos los niveles de nuestra organización. Su implementación es testimonio de nuestra dedicación a la excelencia y a la mejora continua en todas nuestras prácticas de gestión de riesgos.
4. Matriz de Riesgo por Procesos
En nuestro compromiso continuo con la excelencia en la gestión de riesgos y la promoción de la integridad corporativa, hemos adoptado el RISKRMT (Risk Matrix Tool), una herramienta avanzada desarrollada con tecnología Power BI, diseñada para mejorar significativamente nuestra capacidad de detección, medición y control de riesgos. Esta herramienta visualiza de manera dinámica y efectiva nuestra matriz de riesgos de integridad corporativa, proporcionando una comprensión clara y detallada de la exposición a riesgos y las oportunidades de mejora dentro de la organización.
El dashboard de RISKRMT ofrece múltiples visualizaciones, incluidos gráficos interactivos y mapas de calor, que permiten una interpretación intuitiva y en tiempo real de los datos de riesgos. Facilita la identificación de la probabilidad y el impacto de cada riesgo, implementando controles automatizados y alertas para gestionar estos riesgos de forma proactiva. Además, la funcionalidad de análisis de causas raíz ayuda a identificar los factores subyacentes de los riesgos, lo cual es esencial para la implementación de medidas correctivas eficaces y duraderas.
5. Aprobación Sistemas de Gestión del Riesgo
En nuestro esfuerzo continuo por fortalecer la integridad corporativa y asegurar la gestión efectiva de los riesgos, presentamos para análisis y aprobación por parte de la junta directiva. Estos documentos, que incluyen la Política de Gestión Integral del Riesgo, la Política SAGRILAFT, el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE), el Manual de Gestión Integral del Riesgo y el Código de Conducta, han sido cuidadosamente desarrollados para proporcionar un marco robusto que guíe nuestras operaciones y estrategias de cumplimiento.
Cada uno de estos documentos juega un papel crucial en la configuración de nuestras prácticas de gestión de riesgos y ética empresarial. Al someter estos documentos a la consideración de la junta, buscamos no solo cumplir con las regulaciones pertinentes sino también promover una cultura de transparencia, responsabilidad y ética en todos los niveles de la organización. Su revisión y aprobación son pasos esenciales para garantizar que las políticas y procedimientos propuestos estén alineados con los objetivos estratégicos de la empresa y las expectativas regulatorias, fortaleciendo así nuestra posición en el mercado y nuestro compromiso con la excelencia operativa y la integridad corporativa.
6. Aprobación mediante votación
Para asegurar una documentación detallada y trazabilidad en la aprobación de políticas, programas, procedimientos, manuales, informes, y matrices dentro de nuestro sistema de integridad corporativa, hemos implementado un formato específico para registrar las votaciones de la junta directiva. La utilización correcta y sistemática de este formato no solo promueve la transparencia y la responsabilidad organizacional, sino que también fortalece nuestra conformidad con las normativas vigentes y facilita la eficacia en nuestras auditorías internas y evaluaciones externas. Agradecemos su colaboración continua y compromiso con la rigurosidad en nuestros procesos de documentación.
Presento el formato en el siguiente link: